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關(guān)于對蘇州綠的諧波傳動科技股份有限公司、張雨文、歸來、沈燕采取出具警示函措施的決定
我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn),蘇州綠的諧波傳動科技股份有限公司(以下簡稱綠的諧波或公司)在募集資金管理和信息公開披露中存在以下違規(guī)行為:
一是部分閑置募集資金現(xiàn)金管理超期未及時審議并披露。2023年7月3日,公司使用閑置募集資金購買5,000萬元結(jié)構(gòu)性存款,按照董事會審議期限,應(yīng)于2023年9月15日前贖回或召開董事會審議授權(quán)延期,但公司未及時贖回且直至2023年9月20日才召開董事會予以補(bǔ)充審議并披露。二是將募集資金違規(guī)轉(zhuǎn)入一般戶進(jìn)行現(xiàn)金管理。公司對募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理時,存在將募集資金累計158,350萬元從募集資金專項賬戶轉(zhuǎn)入一般戶購買結(jié)構(gòu)性存款和大額存單的情形。
公司的上述行為,違反了《上市公司信息公開披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條第一款和《上市公司監(jiān)督管理指引第2號——上市公司廣泛征集資金管理和使用的監(jiān)督管理要求》(證監(jiān)會公告〔2022〕15號)第五條、第八條第二款的規(guī)定。公司時任董事會秘書張雨文、現(xiàn)任董事會秘書歸來和首席財務(wù)官沈燕未能勤勉盡責(zé),違反了《上市公司信息公開披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第四條的規(guī)定,對公司上述違反相關(guān)規(guī)定的行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息公開披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條的規(guī)定,我局決定對公司和張雨文、歸來、沈燕采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律和法規(guī),提高規(guī)范運作意識,杜絕類似情況再次發(fā)生,并于收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
